期货公司“董监高”任职办法修订

时间:2019-09-11 来源:www.ciptc-top.com

建议取消外国人经理水平不超过30%的比例

今年以来,在改革和完善资本市场基本制度,促进多层次资本市场健康稳定发展的背景下,监管部门继续推进基本制度的改革和完善。期货市场的发展。为加强对期货公司董事,监事和高级管理人员备案的管理,中国证监会于8月30日修订《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》(以下简称《办法》)并公开征求公众意见。

《办法》的修订内容主要包括:一,明确期货公司董事,监事和高级管理人员备案管理的要求,优化备案流程,简化备案材料,体现中国证监会自行政管理以来的管理。改革“配送服务”。监督方式的变化。第二,根据监管实践和市场发展,调整相关人员的资格,允许期货公司的高级管理人员兼职在期货公司的全资或控股公司的多个子公司兼职,并取消作为外国人的比例。经理人不超过30%。三是加强对事件的监督,规范董事,监事和高级管理人员的任命和业绩,切实提高监督的有效性。

在行业看来,新的《办法》不仅体现了“配送服务”的行政改革方向,而且将金融监管置于具体实施中,将企业经营行为纳入企业决策中,明确规定必要的监管事项。这些要求反映了不缺乏而非越位的监管理念。新的《办法》修订也符合期货业的整体发展趋势,有利于期货业的专业化和国际化发展,有利于期货公司子公司的渗透管理。

优化“董建高”人事记录的管理?加强事后监督

新修订的《办法》明确了期货公司董事,监事和高级管理人员备案管理的要求,优化了备案流程,简化了备案材料。

其中,新《办法》放宽了期货公司董事长,监事和高级管理人员任命的条件。除具有期货,金融,法律和会计经验的人员外,具有一定年度经济管理经验的人员也可以任职。以上立场。中国证监会已经取消了从管理层获得资格但尚未实际服务的人员的年度资格考试内容。

除了优化备案流程和简化备案材料外,新《办法》还加强了期货公司董事和监事的持续监管,规范了董事,监事和高级管理人员的职责和业绩。新《办法》规定期货公司不得任命不符合资格的董事,监事和高级管理人员,不得授权董事,监事和高级管理人员以外的人员实际违反规定行使相关权力。同时,规定首席风险官的任命,绩效和评估应该是独立的。

“新《办法》可以说是松散而紧张的,一方面,期货公司”董建高“人员的报告过程和环节更加简化,更严格的方面是强调事后监督。 “根据总经理黄晓的说法,新的《办法》已经从已有的批准转变为更加重视流程管理。这将使监管更加科学,更有利于迎合市场的发展。

全国期货主管张峰告诉期货日报,放宽和取消新《办法》的一些限制性条款也可以增加期货公司内部管理的灵活性,刺激期货公司的内部生存能力。

期货公司高管不再局限于其子公司的兼职工作

新《办法》明确指出,期货公司的高级管理人员不仅限于期货公司的全资或控股子公司的兼职工作。在此之前,期货公司的高级管理人员只能担任参与期货公司的两家公司的董事和监事。

在行业看来,放宽期货公司高级管理人员在其全资或控股公司的兼职限制是加强期货公司与子公司之间联系的重要举措,有利于更有效的风控制。子公司管理。

大有期货公司副总经理李鼎表示,目前,虽然期货公司的高级管理人员可以担任子公司的董事,但许多管理权力完全委托给子公司,期货子公司的管理和总部。公司处于脱离接触状态。新的《办法》规则可以改善和完善期货公司总部在系统方面的管理,特别是风险控制与业务发展之间的平衡,从而促进子公司的持续健康发展。

“允许期货公司的高级管理人员在一些拥有全资控股和子公司控股的子公司兼职工作,这不仅是对期货公司不断变化的发展的适应,也是注入管理模式和合规的有效手段。期货公司文化成为子公司,以实现整个集团的稳步发展。“张颖说。

开放限制海外人员作为管理者的比例,以适应国际化的趋势

“这种自由化将海外管理人员的比例限制在不超过30%,并且在人才方面与外资控制股票期货公司相匹配,这体现了中国对外开放的态度。更有利于引进新的外资高级和专业的高级管理人员进入中国期货市场。黄晓说。

李丁廷还表示,未来,中国期货市场与国际市场的融合将成为主流趋势和方向。积极引进海外优秀高级管理人才,可以更好地推动国外优秀的创新理念和方法进入中国,加快中国期货业的整体创新能力和综合实力。

据了解,经过多年的努力,期货公司已经从“我要遵守”变为“我要遵守”的合规理念。高级管理人员的能力和素质得到了极大的提高。期货公司的高级管理人员有意识地维护了行业的健康发展,牢牢掌握了没有系统性风险的底线意识和责任。意识逐渐渗透到人们的心中,为实施“制服”的改革要求奠定了基础。

“新《办法》可以帮助期货公司规范内部控制管理,这也反映了期货公司高级管理人员的需求日益增加。通过这次修订,我们不仅可以提升风险管理意识,合规管理意识和创新能力。服务业自上而下对整体经营管理的发展意识,也推动了整个行业向专业化方向发展,从多个维度提升了中国期货业的整体竞争力。李鼎说。

(资料来源:期货日报)

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