华星创业高管收警示函 通过股份代持多次违规买卖股票

时间:2019-10-09 来源:www.ciptc-top.com

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中新网财经9月20日电据证监会网站消息,浙江证监局20日发布决定,对李煜发出警告信。杭州华兴创业通信技术有限公司(以下简称“华兴创业”)副总经理,李璐违反《证券法》第四十七条规定,在2018年12月至2019年6月期间,通过持股方式多次买卖华兴创业股票。浙江证监局决定采取措施,对李玉进行监督管理,出具警示函,并记入证券期货市场信用档案。

《证券法》第四十七条:持有上市公司5%以上股份的董事、监事、高级管理人员和股东,应当自购买股份之日起六个月内出售股份,或者自出售股份之日起六个月内再次购买股份。所得归公司所有。公司董事会应当在收回收入时进行。但证券公司因售后购入剩余股份而持有其股份超过百分之五的,卖出该股份的期限不得超过六个月。公司董事会不符合前款规定的,股东有权要求董事会在三十日内执行。公司董事会在上述期限内不履行的,股东有权为公司的利益直接以自己的名义向人民法院提起诉讼。公司董事会不执行第一款规定的,负有责任的董事应当依法承担连带责任。

以下是原始文本:

关于向李玉发出警告信措施的决定

李艳:

作为杭州华兴创业通信技术有限公司(以下简称“华兴创业”)的副总经理,您在2018年12月至2019年6月之间通过持股方式多次买卖了华兴。开立股票的行为违反了《证券法》第47条的规定。我局决定采取监督管理措施,向您发出警告信,并将其记录在证券期货市场诚信档案中。您应该认真学习这一课,加强对证券法律法规的研究,严格规范上市公司股票的买卖,并防止这种行为再次发生。请在2019年9月30日之前向无线电通信局提交书面报告。

如果您对该监督管理措施不满意,可以在收到该决定之日起60天内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,或者您可以在收到该决定之日起6个月内拥有管辖权这个决定。人民法院提起诉讼。在复议和诉讼期间,上述行政监督措施将不会暂停。

浙江省证监局

2019年9月16日

(编辑:王晨曦)